ISO 17442-1:2020
Servicios financieros. Identificador de entidad jurídica (IPJ). Parte 1: Asignación.
- Estándar No.
- ISO 17442-1:2020
- Fecha de publicación
- 2020
- Organización
- International Organization for Standardization (ISO)
- Ultima versión
- ISO 17442-1:2020
- Alcance
- Este documento especifica los elementos mínimos de un esquema inequívoco de identificador de entidad jurídica (IPJ) para identificar las entidades jurídicas relevantes para cualquier transacción financiera. Es aplicable a “entidades legales”, que incluyen, entre otras, partes únicas que son legal o financieramente responsables de la realización de transacciones financieras o que tienen el derecho legal en su jurisdicción para celebrar contratos legales de forma independiente, independientemente de si están incorporados o constituidos de alguna otra manera (por ejemplo, fideicomiso, sociedad, contractual). Incluye organizaciones gubernamentales, supranacionales e individuos cuando actúan a título empresarial1), pero excluye a las personas físicas. También incluye sucursales internacionales según se define en 3.5. El LEI está diseñado para su procesamiento automatizado. También se puede utilizar cómodamente en el intercambio de otros medios cuando sea apropiado (por ejemplo, intercambio de documentos en papel). NOTA Ejemplos de entidades jurídicas elegibles incluyen, entre otros: ——todos los intermediarios financieros; ——bancos y compañías financieras; ——sucursales internacionales; ——todas las entidades que emiten acciones, deuda u otros valores para otras estructuras de capital; ——todas las entidades que cotizan en una bolsa; ——todas las entidades que comercian con instrumentos financieros o son de otro modo partes en transacciones financieras, incluidas entidades comerciales, fondos de pensiones y vehículos de inversión como fondos de inversión colectiva (a nivel general y de subfondo) y otros vehículos con fines especiales que tengan forma jurídica; ——todas las entidades bajo el ámbito de un regulador financiero y sus afiliadas, subsidiarias y sociedades holding; ——comerciantes individuales (como ejemplo de individuos que actúan a título comercial); ——contrapartes de transacciones financieras.
ISO 17442-1:2020 Documento de referencia
- ISO 20275 Servicios financieros - Formas jurídicas de entidad (ELF)
- ISO/IEC 7064 Tecnologías de la información - Técnicas de seguridad - Comprobar sistemas de caracteres
ISO 17442-1:2020 Historia
- 2020 ISO 17442-1:2020 Servicios financieros. Identificador de entidad jurídica (IPJ). Parte 1: Asignación.
